金融業(yè)監(jiān)管局 (FINRA) 最近宣布，它已對(duì)美國(guó)銀行證券 (BofAS) 處以價(jià)值 325,000 美元的罰款，因?yàn)樗l(fā)布了不準(zhǔn)確的月度訂單執(zhí)行報(bào)告。當(dāng)局指出，這家總部位于紐約的金融公司發(fā)布了 107 份此類報(bào)告。
INRA 表示，自 2018 年以來一直是 FINRA 成員的美國(guó)銀行證券違反了 NASD 規(guī)則 3010 以及 FINRA 規(guī)則 3110 和 2010。
FINRA 分享的詳細(xì)信息顯示，在 2014 年 1 月至 2022 年 2 月期間，美國(guó)銀行擁有兩個(gè)市場(chǎng)中心，即 MLCO 和 MLIX。公司必須根據(jù)規(guī)則 605 報(bào)告有關(guān)訂單執(zhí)行的單獨(dú)統(tǒng)計(jì)信息。
“從 2014 年 1 月到 2021 年 4 月，美國(guó)銀行在其公開可用的 MLCO 規(guī)則 605 月度報(bào)告中發(fā)布了有關(guān) MLCO 和 MLIX 訂單執(zhí)行的統(tǒng)計(jì)信息，而不是在每個(gè)市場(chǎng)中心的單獨(dú)報(bào)告中，并將 MLIX 執(zhí)行歸類為那份報(bào)告。此外，由于綜合報(bào)告，該公司錯(cuò)誤地將某些中點(diǎn)掛鉤立即或取消分類，”FINRA 指出。
